金融法のHOWTO

金融商品取引業の詳細

金融商品取引業（きんゆうしょうひんとりひきぎょう）は、有価証券（株式、債券など）・デリバティブ（各種金融派生商品）の販売・勧誘、投資助言、投資運用、顧客資産の管理を行う事業のことである。
2006年改正前の証券取引法に規定されていた証券会社 証券業のほか、金融先物取引業・投資顧問会社 投資顧問業・投資信託委託業などを含む幅広い概念であり、金融商品取引法（金商法）による規制の対象となる。金商法29条による登録を受けた者（金融商品取引業者）のほか、同法33条の2による登録を受けた銀行等（登録金融機関）も一定の範囲で業として行うことができる。
金商法28条により、以下の4種類に区分される。
第一種金融商品取引業
第一項（金商法第2条）有価証券（株券等）についての売買等（概ね従来の証券会社 証券業に相当）